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  • 产品名称: 基金业协会详解公告 表示反对保壳倒壳
  • 发布时间: 2016-03-18

私募基金

 

  离基金业协会2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(下称“公告”),已经一个多月,券商、律所、私募等组织在实际过程中对很多反面仍有疑问。

  昨天,由基金业协会主办的“私募投资基金登记备案宣讲会”在北京召开,对公告的有关规定进行了宣讲和解读。

  一位与会人士表示,协会对于私募的保壳做法持“反对”态度,登记后的组织应有继续报告的责任,接下来会发布一系列规则,合作公告,构成完好的规范体系。

  据恒基泰富小编了解到,私募新备案产品不在少数,但法律意见书通过率较低,“法律意见书与系统填写信息不一致”成为首要问题。

  多名律师分析,一方面公告有些条例不是非常明确,造成理解上有误差;一方面从事非证券、基金业务的律师参与进来,致使在尽职调查进程中核查不到位、基础性工作没做好,造成了法律意见书的合格率较低。

  协会详解公告

  昨天,基金业协会在北京举行宣讲会,对公告有关问题进行了补充和解释,近300家私募基金、律师事务所的有关人员参与。

  一名参与会议的人士表示,协会对保壳和倒壳的做法提出了不支持甚至是反对,并指出备案并非“一备了之”,登记以后的组织应当实行继续报告的责任,继续恪守协会规则,这是保证持续合规的基础。同时,协会表示将陆续发布一系列的规则,配合公告,构成完好的规范体系。

  据了解,协会还对法律意见书、风控标准、实缴资本金、人员方面提出具体要求。

  其中,法律意见书是绝大部分备案私募面临的主要难题。上述参会人士表示,协会对法律意见书提出较多要求,一是要点重视系统填报数据和法律意见书要一致;二是意见书需要证据支持;三是法律意见书指代要准确。而第一点是现在最大的疑问,一旦因信息不一致被驳回,则需出具补充法律意见书进行专门说明。

  他还提及,协会将对法律意见书进行审阅,包含约谈高管、现场查看及向证监局、证监会等咨询等,视状况在登记或重大改变的反馈意见中进一步问询,并要求提供进一步的信息或出具有关补充法律意见书。假如法律意见书中存在虚假、误导或严重遗漏的状况,将无法登记,协会也将同时发表该律所及律师的姓名,并严厉追责。

  他透露,鉴于每个机构都不一样,法律意见书的内容和价格无法进行标准化,也不存在官方的法律意见书版本,但协会近期将进行问答,并对法律意见书提出更加清晰的要求。

  法律意见书通过率低

  尽管公告实行已有一个月,但法律意见书成功经过基金业协会审阅的私募数量较少。深圳一家券商组织人士告诉我们,他们从协会了解到,的确有一些私募的法律意见书通过了,但数量不多。

  对于未能通过协会审阅的法律意见书,深圳一家券商组织部人士表示,普遍问题为“法律意见书与之前填写信息不一致”。据了解,因为此前私募基金备案时已向协会报送资料,律师要进行核实,比如法人代表是否出现变更等。

  深圳一名资本市场律师表示,根据基金备案法律意见书反馈意见来看,审核员要知道尽调过程、收集证据、推理过程,要按这个逻辑来写,类似于法院判决书的写法。

  他表示,打回来的定见书存在核对验证不达标的问题,比如法律意见书要体现出,对某个事实的核对进行了哪些办法,核对出什么内容,以及给出结论性意见。有的法律意见书没有律师声明也被打回,即需注明‘本所律师同意将法律意见书作为材料一并报送基金业协会并愿意承担相应法律责任’。

关键词: 基金

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