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  • 产品名称: 什么是基金持有人大会?
  • 发布时间: 2016-02-29

基金持有人大会

 

  基金持有人大会是由整个基金单位持有人或委托代表参与。首要讨论有关基金持有人利益的重要事项,如修正基金契约、停止基金、替换基金托管人、替换基金管理人、延长基金期限、变更基金类型以及召集人认为要提交基金持有人大会讨论的其他事项。

  基金持有人构成基金持有人大会,是公司型基金与契约型基金的最高权力组织。关于公司型基金而言,基金持有人大会相当于基金的股东大会,因而与基金持有人大会有关的条款能够参照《公司法》等在基金公司章程中作出规定,关于契约型基金而言,则应在基金契约中加以阐明。基金持有人大会由基金管理人招集,基金管理人未按规定招集或不能招集时,由基金托管人或代表10%以上基金份额的持有人招集。

  举办基金持有人大会的情况

  中国《证券投资基金管理暂行办法》第三十条规定,有下列情况之一的,应当举办基金持有人大会:(一)修正基金契约;(二)提早停止基金;(三)替换基金托管人;(四)替换基金管理人;(五)中国证监会规定的别的情况;前款事项,经基金持有人大会作出决议后,应当经中国证监会批准。

  《证券出资基金法》(送审稿)第八十条规定,有下列事项之一的,应当通过举办基金份额持有人大会审议决议:(一)提早停止基金;(二)基金合并或变换运作方法;(三)提高基金管理人或基金托管人的费用标准;(四)替换基金管理人、基金托管人;(五)基金合同的重要修正。

  基金持有人大会的权力及召集方法

  (一)持有人大会的权力

  基金持有人构成基金持有人大会,基金持有人大会是基金持有人行使权力的主要场所。基金持有人大会一般每年举办一次。持有人大会可由管理人举办,或应持有1…/3以上已发行基金单位的受益人的请求而举办。依据《暂行办法》的规则,有下列事项之一的,应当举办基金份额持有人大会:(1)修正基金契约; (2)替换基金管理人;(3)替换基金托管人;(4)提早停止基金;(5)与其它基金合并;(6)中国证监会规定的其它情形等。

  (二)持有人大会举办形式

  基金持有人大会有现场开会和通讯形式举办两种方法。

  1.现场开会。

  现场开会由基金持有人自己到会或以代理投票授权委托书委派代表到会。现场开会同时符合以下条件时,能够进行持有人大会议程:①到会人数不少于规定人数;②亲身到会会议的基金持有人与受托到会会议者所代表的基金持有人合计不少于若干人(如100人);③亲身到会会议者持有基金单位的凭据、受托到会会议者出具的委托人持有基金单位的凭证及委托人的代理投票授权书契合法律、法规、基金契约和会议通知的规定;其他。

  2.通讯形式开会。

  通讯形式开会应以书面方式进行表决。在符合以下条件时,通讯开会的方法视为有用:①召集人按基金契约规定发布会议通知后,在两个工作日内接连发布有关提示性公告;②召集人在公证机关的监督下依照会议通知规定的方法收取基金持有人的书面表决定见;③自己直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金持有人不少于若干人 (如100人),而且一切出具有有效书面意见所代表的基金持有人所持有的基金份额不少于在权力登记日基金总份额的一定份额(如 25%);④其他。

关键词: 基金

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