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  • 产品名称: 基金行业协会明确 私募自律管理不能仅限于保壳
  • 发布时间: 2016-02-25

恒基泰富私募基金

 

  恒基泰富关注近期基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)规定,公告表示对只登记而不发产品或不进行产品备案的私募基金将逾期注销。这引起了很多私募基金和中介机构发小型产品进行保壳的热潮。2月22日,基金业协会负责人对此表示,私募基金自律管理,不能仅限于保壳,还需按请求尽责信披、报送更新信息,更不能草率发产品备案;关于有关中介机构,需审慎展开事务,评估潜在风险。协会将继续关注私募基金有关参加主体事务开展状况,并适时展开自律检查和核查工作。

  登记备案不能草率行事

  基金业协会负责人表示,私募基金管理人登记和私募基金备案是私募基金自律管理的第一步,但绝不是“一备了之”。完结登记手续的私募基金管理人应继续实行基金产品备案、按要求向投资者进行信息发布以及向中国基金业协会报告更新季度、年度和重要事项信息等义务,主动接受中国基金业协会对私募基金管理人、私募基金产品和从业人员的自律管理。对于未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案请求,或视详细情况将其列入反常机构名单并在协会网站进行公示。

  基金业协会表示,期望私募基金管理人和申请机构爱惜本身商誉和职业诚信记录,正确认识和了解《公告》的系列配套措施和中国私募基金自律管理体系,防止因“临时抱佛脚”似的草率登记备案,不顾及登记备案的程序性和实体性要求,给自身运营带来后续不好的影响,甚至引起与基金服务组织、投资者的纠纷。

  严格进行核查中介机构

  保壳热潮也带动了中介机构的“生意”。一些券商、律师事务所等中介服务机构都推出所谓“保壳”、“卖壳”等一条龙业务。对此,基金业协会表示,基金管理人、基金托管人和基金服务机构是私募基金行业生态系统和产业链的主要组成部分。基金业协会注重基金行业各类服务主体的展开,但有关中介机构在展开私募基金服务事务时,应当对私募职业法律法规和《公告》的内在有充分了解和正确认识。

  基金业协会以为,私募基金服务机构与私募基金管理人之间的事务协作,应留意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险。依据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人依法应当承当的职责不因是委托而消除。律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金事务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产形成损失的,还应当与委托人承当连带赔偿责任。

  无论是私募基金管理人还是证券公司、律师事务所和会计师事务所,各方都应当高度重视自身商誉和信誉记录,审慎选择事务合作对象,审慎评价协作对象的资质以及事务展开中的合规风险、法律风险、代理人道德风险以及其它可能给投资者带来的潜在风险,做好后续风险处置预案和责任安排,防止有关风险外溢或损害自身机构、对方机构、或投资者的合法权益。私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应防止一哄而上,盲目展开事务,切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见。恒基泰富也将继续关注这次私募基金行业有关动态,并适时展开自律检查和核查工作。

关键词: 私募基金

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