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  • 产品名称: 基金协会明确:空壳私募想保壳 必须自主发行产品
  • 发布时间: 2016-02-24

恒基泰富私募基金

 

  【导读】空壳私募保壳大战正在展开,基金业协会忙降火。通过第三方途径发行的顾问管理型基金暂不能作为私募组织的首只私募产品备案,这就意味着,空壳私募要想成功保壳,一定要发行自己的产品

  22日晚间,中国基金业协会就私募监管新规实施以来呈现的疑问,做出答复。协会表示,现在私募备案工作仍在持续,而私募、券商等进行“保壳”运作一点要合规,防止蜂拥而至,收费要公允;法律意见书是首发产品的私募一定要的重要部分,对律师、律所没有太多限制,但有鼓励标准。协会明确暂不办理投顾类产品作为私募首发产品,但以后可以再进行补充备案。

  “保壳”需谨慎收费要公允

  实施新规一个星期时间以来,私募、券商、律所等纷繁打响“保壳”大战,协会非常关注此次事件。协会明确了中介组织的地位,私募管理人和服务机构都是私募基金行业生态系统和产业链的主要组成部分。在展服务业务时,需求对私募行业的法律法规和《公告》内含有充分了解和正确认识。

  对于近来低门槛建立私募产品、律师竞价法律意见书等现象,协会提出要防止一哄而上,盲目开展业务,不能对面对的法律风险、道德风险、合规风险视若无睹;期望私募、券商、律所和会计事务所都能珍视本身的商誉和信用记录。后续协会将密切关注,并且适时展开自律检查和核查工作;如有违反券商、律所等也要承担责任。

  近期一份法律意见书报价从几千到十几万的都有,而券商发行“保壳”产品则无底线,甚至100万即可成立产品,协会呼吁律师事务所、会计师事务所、证券公司等中介机构,遵循公平竞争、合理收费准则,拟定各自合理公允的服务收费标准,统筹规划本机构私募服务事务开展形式。

  首发私募必有意见书律师有鼓励标准

  上星期以来,私募办理法律意见书,呈现了不少疑惑,比方自查自己是否需求办理,意见书有没有模板,该找哪些律所处理。协会也逐个作了回答。

  从协会的回答来看,现在申请登记、已经登记但还没发产品的私募,以及部分重大事项变更的私募,必须要办理法律意见书;而之前登记且展开事务的私募,协会会视具体情形个案再要求其补提法律意见书。同时,法律意见书没有官方统一模板,律师出具以后协会将执行监管,对意见书进行核对,还会视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问。

  对于律师的资质,协会表明并没有太多限制,但是鼓励私募去找规范的律所、律师去处理。协会对律师的鼓励标准是:1、内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;2、有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务;3、已经办理有用的执业责任保险;4、近来两年未因违法执业行为遭到行政处罚。对律师要求近来两年没有因违法执业行动遭到行政处罚,而且鼓励标准是:1、近来三年从事过证券法律业务;2、近来三年连续执业,且拟与其一起承办事务的律师近来3年从事过证券法令事务;3、近来三年接连从事证券法律范畴的教育、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

  暂不办理投顾类产品有证高管只需培训

  投顾类产品能不能作为“空壳”私募的首发产品,是近来市场关注的焦点。有些券商、期货资管认为,依照私募基金备案公示来看,投顾类产品似乎是能够作为首发产品,而且都打出广告,吸引私募做投顾。

  为此,协会给出明确答复,暂不处理新登记和未展业的私募将“顾问管理型基金”作为其管理的首只私募产品的备案申请。但等到协会正式发布私募基金管理人从事投资顾问服务的有关业务办理办法后,私募能够将投顾类产品进行补充备案。

  近期私募高管还在急忙报考3、4月的基金从业资格考试,许多地方都面对考位爆满的问题。协会对此也做出了指导,明确现已获得基金从业资格的私募高管,不必再参加《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,只需要每年完成15学时的面授或远程学习形式的后续培训,并接受协会的从业资格管理。

关键词: 私募基金

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